管理机构guǎn lǐ jī gòuадминистрт (óрган) управлéния

管理机构

执行管理职能的工作单位。

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1970年以前，安徽食品卫生监督工作由各级卫生防疫站负责饮食服务行业卫生的科室（股）兼管，全省食品卫生管理专职人员20多人。70年代以后，省及地、市卫生防疫站设置食品卫生科，充实了从事食品卫生管理队伍。

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管理机构

1980年，国务院批准芜湖口岸对外开放，根据国家规定和安徽省编制委员会皖编字(80)第058号文件批复，安徽省在芜湖设立芜湖市口岸办公室，与芜湖市进出口办公室合署办公。其内部设有办公室、进出口计划业务科和口岸管理科，定编12人，具体负责协调、管理和处理芜湖口岸工作。为加强对芜湖口岸的管理，1982年，安徽省“编委”以皖编字(82)第131号文同意将芜湖口岸办公室编制收归进出口管理委员会代管，并将原芜湖口岸办公室易名为安徽省人民政府芜湖口岸办公室。1984年3月8日，根据安徽省人民政府办公厅政办(1984)37号文件成立安徽省口岸领导小组，“安徽省人民政府芜湖口岸办公室”易名为“安徽省人民政府口岸办公室”，由省经委代管。1987年，根据安徽省编制委员会皖编字(87)13号文件批复，将安徽省人民政府口岸办公室由原处级单位升格为副地（厅）级单位，下设两个副县级处：业务处和政秘处。行政编制15个，仍由安徽省经委代管。办公地点由芜湖迁至合肥。1992年在原业务处和政秘处的基础上增改为3个处：秘书处、综合处和空港处。增加10个事业编制，主要用于承办《中国口岸》杂志和省直升机旅游公司的筹备工作。1993年省口岸办公室成立安徽省口岸经济发展公司。
安徽省人民政府口岸办公室，是代表省人民政府协调处理有关检查检验工作的机构以及港、货、船（车）、飞机、外贸供运、国际客运等部门的办事机构。其职责范围和主要任务是：负责贯彻执行党中央、国务院和省委、省政府有关口岸工作的方针、政策、规定，以及上级口岸领导机关对口岸工作的具体部署和要求；根据口岸管理工作的实际需要制定地区性的口岸管理制度；根据国务院“两级平衡、集中管理”的办法，负责贯彻执行经中央、省平衡下达的外贸运输计划，主持平衡本地区口岸的外贸运输月度计划；督促口岸查验单位按各自的职责和规定，改革、简化查验手续，加强协作配合，加快验放速度，方便合法进出；负责协调处理口岸各单位之间的矛盾；按国家关于口岸开放的各项政策和规定，负责对一、二类口岸开放或关闭的审查报批工作，并负责组织实施；在当地人民政府统一领导下，负责组织口岸各单位按照国务院口岸领导小组国口字(1987)05号文件要求，制定共建文明口岸总体规划和具体措施，并对共建文明口岸活动进行检查指导、协调推动、组织落实、交流经验、总结评比、表彰先进，使共建文明活动向制度化、经常化方向发展。除上述任务外，省口岸办公室还直接承担合肥空港口岸的管理、协调任务。各市口岸委（办）为省口岸办公室下属机构。

表7-1-3 安徽口岸管理机构负责人任职情况

机构名称	负责人姓名	职务	任职时间
芜湖市口岸办公室 芜湖市进出口办公室	施建南	副主任	1980.5— 1981.4
芜湖市口岸办公室 芜湖市进出口办公室 安徽省人民政府芜湖口 岸办公室	施建南 刘聚斌	主任 副主任	1981.4— 1984.5 1982.4— 1984.5
安徽省人民政府口岸办 公室	张理 刘金水 陈思伦	主任 副主任 副主任	1984.5— 1984.5— 1987.7 1992.4—

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中国对证券业的管理机构有：国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会、国务院有关部门、中国证券业协会、证券交易所等。
❶国务院证券委员会。它是国家对全国证券市场进行统一宏观管理的主要机构，其主要职责是：负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案；研究制定有关证券市场的方针政策和规章；拟定证券市场发展规划和提出计划建议；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的各项工作；归口管理中国证券监督管理委员会。
❷中国证券监督管理委员会。它是证券委的监管执行机构，由有证券专业知识和实践经验的专家组成，按事业单位管理。其主要职责是：根据证券委的授权，拟订有关证券市场管理的规则；对证券经营机构从事证券业务，特别是股票自营业务进行监管；依法对有价证券的发行和交易以及对向社会公开发行股票的公司实行监管；对境内企业向境外企业发行股票实施监管；会同有关部门进行证券统计；研究分析证券市场形势并及时向证券委报告工作，提出建议。
❸国务院有关部门及地方人民政府关于证券工作的职责分工是：国家计委根据证券委的计划建议进行综合平衡，编制证券计划；中国人民银行负责审批和归口管理证券机构，同时报证券委备案；财政部归口管理注册会计师和会计师事务所，对其从事与证券业有关的会计事务的资格由中国证券监督管理委员会审定；国家体改委负责拟订股份制试点的法规并组织协调有关试点工作；上海、深圳证券交易所由当地政府归口管理，由证监会实施监督，设立新的证券交易所必须由证券委审核，报国务院批准；现有企业的股份制试点，地方企业由省级或计划单列市人民政府授权部门会同企业主管部门负责审批，中央企业由国家体改委会同企业主管部门负责审批。
❹中国证券业协会。它是依据国家法律、规章和国际通行准则，对会员实行自律性管理和约束。在证券主管机构的授权下，积极参与制定证券法规；培训从业人员，颁发证券从业人员资格证书；对从业人员和会员单位进行自律性管理，对违反国家政策、法规的行为进行惩处；向会员提供统一的报价交易系统，以弥补交易所数量有限、场内交易的不足；创办好协会刊物，提供多方面的权威性信息等。
❺证券交易所。其宗旨是完善证券制度，加强证券市场管理，促进中国证券业的发展，维护国家、企业和社会公众的合法权益。它是实行法人会员制，不吸收个人入所，不以盈利为目的的自律管理机构。其主要职责：提供证券集中交易的场所；管理上市证券的买卖；办理上市证券交易的清算交割；提供上市证券的过户和集中保管服务；提供证券市场的信息服务；证券委许可或委托的其他业务等。
❻注册会计师和会计师协会、律师及律师事务所作为独立的法人组织，依据国家法律和规章，按照各自的职责，对证券市场实行社会监督。这样，中国的证券管理形成一个以证券委为全国统一的宏观管理机构的分层次的、各司其职、各负其责、协调配合的体制。

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管理机构

香港对证券业的管理机构，除1974年设立的证券事务监察委员会对证券市场实行全面监督管理外，还有1987年成立的证券业检讨委员会、1989年成立的证券期货事务监察委员会，以及香港当局的金融司证券监理处、公司注册处等也都参与对证券业的监督管理。香港证券事务监察委员会的职责是：
❶对香港政府提供有关证券的建议；
❷执行《证券法》、《投资保护法》等；
❸对证券交易所、证券经纪人等进行监督管理，促进公正交易，保护投资者利益；
❹对证券上市、终止、交易所会员资格及其业务等制定规则；
❺将有关交易的申述提交法律委员会处理；
❻核准投资基金等。但对证券市场的日常管理，主要依靠1986年成立的联合证券交易所。
联合证券交易所的最高决策机构是理事会。理事会由一名主席，5名副主席，15名委员和一名行政总裁组成。理事会下分设15个小组，分别负责策划、督导及管辖有关场地、法规、纪律、公关、财务、上市、财政调节、会员、电脑、中央结算、教育、公开、出版、赔偿、人事等方面的工作。行政总裁则主管交易所的行政事务。联合证券交易所的一切组织、管理及运行都受制于证券交易的有关法律条例、章程、规则等。其主要职责是：
❶为了保护投资者利益，经常监察会员营业所，监督其遵守证券条例、交易所规则及有关最低资本额及流动资金的规定；
❷与香港政府证券监理处联系，反映会员意见，并协助进行特别调查；
❸制定交易所条例规章制度，并组织实施；
❹监督管理会员遵守法规；
❺考核证券交易业绩、经费等。

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台湾对证券业的管理机构，主要是：行政院证券指导小组、证券管理委员会、台湾证券交易所和证券商同业公会等。行政院证券指导小组。它是台湾证券管理的最高决策机构，由中央银行总裁、财政部长、经济部长、台湾省财政厅长和证券管理委员会组成。
证券管理委员会。它是台湾证券市场主管机构。1960年9月1日成立，归“经济部”管辖；1981年7月1日又改归“财政部”管辖。管理委员会有7名委员，其中包括主任一名、副主任两名。负责对整个证券市场进行管理和监督，决定行政处分，制止市场欺诈行为，指定有价证券争议的仲裁等，以保护证券市场的公平交易和有效运转，从而保护投资者的利益。其具体职责是：
❶证券募集与发行的核准管理及监督。
❷证券上市的核定及买卖管理与监督。
❸证券投资信托事业、证券金融事业与证券投资顾问事业的核准，及其有关证券管理的检查。
❹证券商的特许与监督管理。
❺证券商同业公会的指导与监督。
❻证券商与证券交易所的负责人与业务人员的管理与监督。
❼证券交易所的特许或许可与监督管理。
❽公开发行证券公司的管理及财务、业务的检查、监督。
❾融资、融券业务的联系与协调。
❿证券管理法规的拟议事项。(11)证券的调查、统计、分析、研究、发展、考核_。(12)其他有关证券业的管理等。
台湾证券交易所。它是台湾地区唯一的证券集中交易场所。由45家金融机构、信托机构及其他公营、民营事业共同集资组成。交易所组织形式为股份有限公司制，是服务性质的民营机构。按交易所组织章程规定，股东大会下为董事会，监察人，总经理等。台湾证券交易所本身不从事证券买卖，也不代客买卖证券，只是为各种证券的集中买卖与清算提供场所及设施，在当局监督管理之下，便利上市证券的自由买卖，为各种证券买卖办理成交、清算与交割以及形成公平合理价格。
证券商同业公会。它是台湾证券商行业的自律管理机构，接受证券管理委员会的管理与监督。证券交易法规定，台湾证券商必须根据其经营证券业务的种类，按地区组织同业公会，证券商如不加入同业公会，不得开业。其宗旨是保护证券交易公平和保护投资者的利益。
证券金融公司、证券投资信托公司、证券投资顾问公司等，也直接参与证券发行、交易管理活动。

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管理机构

日本政府专门管理证券业的机构，主要有大藏省证券局、证券交易审议会、日本银行（中央银行）、证券金融公司、证券业协会、证券交易所、公司债承兑协会、证券投资信托协会、资本市场振兴财团以及证券情报中心等等。
大藏省证券局。它是日本主管全国证券业务的政府机构。1950年以前是由证券管理委员会担任，1950年修改法案，而改由大藏省证券局负责。证券局除对证券经营业务进行注册、登记、批准、检查和监督外，还对证券交易所、证券公司的经营及证券交易实行直接的行政指令和管理。证券局的首脑为总裁，设两名副总裁，其中一名副总裁兼任东京证券交易所的监理官。
证券交易审议会。它是于1962年由大藏省设立，委员由大藏省大臣任命。审议会是负责对证券发行、交易及其他有关重要事项进行调查审议的最高行政机构，并负责推动《证券交易法》的修改和完善。
日本银行（中央银行）。根据1882年6月日本政府颁布的日本银行条例，于同年10月成立。它代表国家对证券市场进行直接或间接的行政指导和干预。主要方式有：
❶直接指导接收公司和委托公司的债券发行。
❷用规定或变更证券金融公司可以用来申请发行股票存单的股票名称及担保的数量等手段进行干预和控制，以调节证券的交易。
❸运用国债、政府担保债的买卖公开操作，来直接影响债券市场。
❹运用对证券公司进行必要的贷款手段，指导其资金融通，使证券金融公司掌握必要的资金量，保证证券流通顺畅。
❺受大藏大臣委托办理国债发行业务，但其他公债不允许日本银行承售，同时，其借款禁止从日本银行借入。
证券金融公司。它是专门为证券交易融资服务的专业性金融机构。1950年设立，1956年4月为集中管理和强化证券金融机能，将原有的9家合并为3家，即目前的日本证券公司、大阪证券金融公司和中部证券金融公司。它们是在大藏大臣的直接监督下开展证券业务活动。日本银行对证券市场的干预和指导，有许多方式是通过证券金融公司进行的。证券金融公司的主要业务是通过证券交易所，为交易所的会员证券公司及其顾客的证券发行、流通和信用交易的结算等，提供有关资金和有价证券的借贷。
证券业协会。由全国的证券公司自愿组织的证券行业团体。1973年创立，在大藏省登记注册，是受大藏大臣监督的社团法人。其主要职责是：
❶为加强场外证券交易的自我管理、控制和监督而制定必要规则。
❷协调会员证券公司之间的关系。
❸调解证券交易纠纷；
❹组织会员证券公司的管理人员和职员的研修和资格考试等。
证券交易所。19世纪70年代，日本开始引进和普及股份公司和证券市场制度。1874年，日本参照伦敦证券交易所制度制定了控制投机的《股票交易所条例》。1878年，东京、名古屋成立了股票交易所。但初期的证券交易所很不完善，证券交易以公债为主。1936年，真正的近代金融资本开始形成，促进了证券市场的进一步发展。目前，日本设有证券交易所8个。日本证券交易所的管理，吸取英国的自律管理原则，但摒弃其管理较松的作法，而按照美国的模式建立了严格的管理制度，成为日本证券市场进行直接管理的最重要的机构。证券交易所的主要职责：
❶证券市场管理，提供现代化的证券交易设施。
❷会员管理，审核会员，决定进退和经费负担。
❸证券交易管理，负责交易的记录和交割。
❹公布行情。
其他有关机构：公司债承兑协会、证券投资信托协会、资本市场振兴财团和证券情报中心等，均参与日本证券业的管理，从而形成一套既有集中统一管理机构，又有自律机构相结合的管理体制。

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管理机构

韩国财政部为证券业的最高管理当局，负责证券市场运作的管理和总政策制定。具体管理业务由证券交易委员会及其执行机构——证券监督院负责。证券商协会、证券交易所和证券融资公司等机构在证券交易委员会授权下对证券市场进行自律管理。
财政部证券局 包括证券政策部、证券发行部、证券管理和审计部、资本市场部。证券局的主要职责：
❶提出发展证券业的方针政策。
❷管理并监督证券交易委员会、证券监督院及其他证券机构。
❸批准对证券交易委员会、证券监督院及其他证券机构主要职位的任免。
❹审批证券业务等。
证券交易委员会和证券监督院 它们是根据1976年《证券交易法》的修订本而设立的独立机构，负责证券条例政策的制定与执行；检查并解决涉及证券发行、交易的事项；管理和监督证券机构经营活动。委员会由9名委员组成，一名主席和两名执行委员由财政部长推荐并由总统任命，三名常务委员分别由财政部副部长、韩国银行行长和韩国证券交易所总裁担任。证券监督院作为证券交易委员会的执行机构，负责委员会决议的执行，在委员会的指导下管理证券业。这两个管理机构的主要职责是：
❶维持公正而有序的证券交易活动。
❷审查证券注册登记及上市公司报表。
❸控制保证金交易。
❹管理企业收购竞争及持有大宗股票状况。
❺控制证券市场开放度及场外（店头）交易。
❻管理检证券机构，调查内线交易。
❼审查注册公司的审计报告，提出并修订审计结果。
韩国证券交易所 它是1988年3月由证券交易所重组为非盈利性的会员制机构，是韩国唯一的证券交易所。只有经过批准设立的证券公司才可以成为其会员。目前，会员包括全国31家证券公司。证券交易所下属有两个单位：韩国证券托管公司和韩国证券电脑公司。证券交易所的主要职责：
❶管理会员公司及上市公司，维持证券市场公正有序地运行。
❷制定公司上市标准和要求，监视不正常的价格变化。
❸维护投资者的利益，揭示上市公司情况。
❹澄清有关上市公司的传闻等。证券交易所设立董事会，成员11名，包括一名董事长兼总裁。董事长任职须经财政部同意。董事会所有成员为三年一个任期。
韩国证券商协会 它是1953年由5家证券公司发起设立，旨在维护公正的证券交易，保护投资人的利益，是一个代表会员公司利益的自律性机构。它包括31个正式会员及一些非正式会员。正式会员主要是证券公司代表参加，非正式会员包括涉及证券业务的银行和投资信托公司的代表参加。协会的主要职责：
❶对证券商的经营行为进行监督。
❷维护非上市公司的店头市场交易顺畅进行。
❸代表会员公司利益同官方协商与合作。
❹调解会员之间及会员与投资者之间的矛盾。
❺使用管理证券市场稳定基金等。证券商协会是一个具有权威性和很大影响力的自律管理机构，制定了许多规章制度；还专门设有证券争端调解机构——投资者保护中心，接受顾客的投诉，调解各种纠纷；注重通过电视、广播、研讨会和讲课来发布行情资料，引导、教育公众正确进行投资；还在证券研究、信息搜集、投资咨询、海外联系、证券商协作、证券从业人员培训等作了大量卓有成效的工作。
韩国证券融资公司 它于1955年建立，是韩国唯一的证券融资机构，旨在促进证券市场的融通资金。主要业务是向认购股票或进行保证金交易的投资者提供贷款，包括证券包销贷款、证券机构周转资金贷款、证券抵押贷款等。

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管理机构

新加坡的证券管理机构为财政部和金融管理局。证券业法授权财政部审批证券交易所设立的主管机关，授权金融管理局为审批并颁发证券交易商、投资顾问及其代表的经营许可证的主管机关。金融管理局有权批准修改证券交易所章程及其管理制度；有权对证券交易所和证券交易商、投资顾问及其代表发布指令，有权对证券市场的活动进行检查、询问以及索取资料和文件；有权禁止某些有价证券上市交易；有权暂停或吊销证券交易商，投资顾问及其代表的经营许可证等。
新加坡证券交易所。新加坡证券交易所是证券交易和证券市场管理的重要组成部分。新加坡证券交易所在证券业务方面，是一个自律管理、自我调节的机构，由9名委员组成的委员会进行管理。该委员会作为新加坡证券交易所证券经营管理的执行机构。证券交易所的具体职责：
❶保护交易所会员即经纪人的利益；
❷调整和控制新加坡的证券业；
❸记录各会员公司之间发生的交易活动；
❹提供在交易所进行交易的证券价格行情；
❺向投资者提供服务，增进整个证券市场的利益；
❻与证券管理部门密切合作；
❼解释并执行交易所的规章及其细则；
❽具体制定和颁布有关证券上市的要求，阐明和执行有关企业之间合并、收购和接管等活动的规则；
❾制定有关市场监督和财务公开的政策；
❿汇编出版和发行有关的报告和记录。新加坡证券交易所的管理权，在性质上属于契约性，它与国家证券管理机构之间是在非正式基础上进行合作的关系。新加坡证券交易所不仅从公众手中，而且还从银行、财务公司、保险公司、中央公积金局和单位证券投资信托与金融机构方面吸收资金。证券价格由市场供求关系决定，交易所不予定价，也不担保上市公司的经营，仅起将公众及社会游资导向各个生产率高的专业部门和便利股权转让的作用。

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澳大利亚对证券业管理的机构有：
❶全国公司和证券委员会。它于1981年成立，是一家联邦政府设立的全国性证券业管理机构。其主要职责是：向部长会议负责有关证券的立法和法律的贯彻执行；指导各州的公司事务委员会的工作；集中管理全国性的证券市场以及协调州际间的证券管理工作；对澳大利亚证券交易有限公司及其下属的各证券交易所的经营管理进行检查监督等。
❷州公司事务委员会。它是代表各州政府管理本州证券业的一个地方政府机构。在全国公司和证券委员会成立前，它是各州唯一执行证券业管理职能的政府机构，现仍具有相对的独立性。州公司事务委员会按照公司法与证券法的规定对证券市场进行管理。它有权对证券发行和交易活动进行监督检查，并有权对交易所保存的资料进行检查。当交易所对其成员进行处分时，交易所必须把处分决定及详细情况立即通知公司事务委员会。
❸州际公司事务所。它由各州出两名代表组成。其主要职责是对有关证券市场的监督和协调。
❹证券交易有限公司。它于1987年成立，是由澳大利亚6个州的原6家证券交易所合并组成的自律性管理机构，在全国证券业管理中具有重要作用。公司在悉尼设立了一个全国性的秘书处，原6个州的证券交易所成为公司下属的6个分支机构。公司受全国公司和证券委员会监督管理，其最高决策机构是公司董事会。董事会由10名选举产生的经纪人董事和这10名董事任命并经公司年会批准的4名非经纪人董事组成。董事会的主要职责是：为证券交易提供便利；向投资者和公众传播证券市场信息；为交易所引进新的投资工具；鼓励股份公司、信托机构等在交易所上市；吸引优秀的金融中介为会员；对投资者提供有效保护；接受政府对交易所的干预等。
❺证券交易所协会、外资投资审查委员会等机构，也参与澳大利亚证券监督管理。

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管理机构

1934年的证券交易法中，决定成立“证券交易管理委员会”作为统一管理全国证券业的最高管理机构。其主要职能是：制定、调整有关证券业的管理政策，负责制定、解释证券市场的各种规章制度，组织贯彻执行；管理全国范围内的一切证券发行和交易，调查和检查各种违法的证券活动，维护市场活动有序地运行；组织、监督证券市场收集和输送有关的各种信息等。为有效地贯彻执行其职能，证券交易管理委员会建立了四个执行机构：
❶公司管理局。负责对公开发行证券的公司进行注册登记，具体制定公开上市证券的财务报告和统计公布制度，规定应报告和公布的具体细则和提交报告、公布统计的具体方式；审查、批准公司证券发行的注册申请；监督、管理公司与证券发行有关的一切活动。
❷市场管理局。负责管理、指导、监督联邦证券交易所以及证券信息公司、证券清算公司、地方政府证券管理委员会的一切活动，具体制定证券交易管理制度并贯彻执行。
❸投资银行管理局。负责监督、管理投资银行在证券市场上的一切活动，包括投资银行的注册登记、资本营运、经营范围等。
❹司法执行局。负责对证券法及其细则进行解释，回答证券业参与者提出的法律问题；负责对证券法规的贯彻执行情况的检查，对违反者提起法律诉讼，参加法庭调查，并具体行使各种警告、罚款、注销注册等行政措施。
证券交易管理委员会下属的“联邦证券交易所”，作为一个半管理、半经营机构，执行证券交易委员会的部分职能，它管理的主要对象是全国的各个证券交易所(即“场内市场”)。美国有全国性的证券交易所共18个，其中14个在证券交易管理委员会注册，其他4个享有注册豁免。在这些证券交易所中，纽约证券交易所规模最大、其次是美国证券交易所。联邦级证券交易所主要职能：
❶建立会员制度。负责会员的注册登记和会员资格的审批。
❷建立证券注册制度。由证券发行人向联邦证券交易所提出证券注册申请，经其批准后证券才可上市。
❸在证券交易管理委员会的监督下，制定本交易所管理规章制度，并监督会员贯彻执行。
❹制定本交易所各类证券交易、经纪业务的收费标准。
❺提供通讯、清算、交易场所等场内交易所需的一切金融工具和服务设施，并有责任不断改善、更新交易设施，以提高证券市场营运效率。
❻负责征集、统计本交易所会员的资产、负债、盈利、销售资信等经营活动情况和财务状况，并按期公布，供证券投资者、经营者参考。
❼负责征集、统计本交易所上市证券的种类、价格、交易数量以及证券交易流量、存量，并按天、星期、月、季、年分别公布等。
为加强证券“场外交易”管理，1939年经证券交易管理委员会建议，成立了“全国证券交易商协会”，从事场外证券业的管理。它是一个半官方、半民间的非盈利机构，全权管理全国场外交易市场上的所有证券交易活动。全国证券交易商协会吸收场外交易者，包括证券公司、投资银行或个体证券经纪人、证券交易商作为协会会员。其主要职能：
❶建立会员制度。负责所有参加全国证券交易商协会的会员注册并主持注册的考核。
❷提供现代化的统计系统、报价系统和转帐清算系统。
❸贯彻执行证券交易管理委员会的管理政策、管理制度。
❹制定全国证券交易商协会的管理制度，并监督贯彻执行。
❺监督、检查会员的日常证券经营活动等。
这样，就形成了全国统一管理的多层次、多方位、多渠道的证券市场平稳、宽松、有序的管理体制。

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管理机构

依据英国证券管理体制，参与证券业管理的分为两个系统。一是英国证券自律管理系统，由“证券交易所协会”、“股权转让与合并专业小组”和“证券业理事会”三个机构组成；二是政府有关部门，如贸易部、中央银行、公司注册署等实施的监督、检查和管理系统。
证券交易所协会。它是由证券交易所内的经纪交易商组成，是英国证券市场的最高管理机构，主管伦敦及其他6个地区的证券交易所。依据证券交易所协会制订的《证券交易所管制条例和规则》，负责证券发行上市活动，统一证券交易原则，制订和批准新上市及发行公司进行连续的信息公开的规定，以及制订和执行会员之间的交易规则和一些其它特殊的规定。英国证券交易所的经营活动一般不直接受政府行政部门的控制，而是在政府有关部门如英格兰银行（中央银行）、贸易部等的指导下实行自律管理和监督。证券交易所协会的日常管理机构是交易所议会。
股权转让与合并专业小组。它是由参加“伦敦城工作小组”的9个专业协会发起组成，主要从事企业、公司股权收购合并等问题的管理，是一个非立法机构。它依据《伦敦城收购与合并准则》实施管理，负责制订有关投资和按规则，并就有关问题开展研究和接受咨询活动。《伦敦城收购与合并准则》对上市证券公司的股权收购行为有较严格的约束，如果企业、公司在征购文件或招股书中有欺骗、隐瞒等违反准则的行为，同样负有刑事责任。股权转让与合并专业小组得到英格兰银行、贸易部、证券交易所协会及其他有关机构的支持，在遇到证券业参与者违反准则规定时，它们共同支持股权转让与合并专业小组的制裁建议，维护证券交易活动有秩序的进行。因此，它成为英国证券业自律管理的又一个重要机构。
证券业理事会。它是1978年由英格兰银行提议成立的一个新的证券管理机构，由10个以上的专业协会的代表组成。它成立后，对《伦敦城准则》进行了修改，并建议对英国“公司法”中关于内幕人员交易规定和证券上市规定等条文进行了修改；制定了一些新的证券发行和交易规则，如《证券交易商行动准则》、《基金经理人交易指导线》、《大规模收购股权准则》等，并且由其负责解释和监督实施。证券业理事会在英国证券业自律管理系统中占中心地位。
政府有关部门的监督管理系统是：商业银行的证券部和18家证券批发市场由英格兰银行（中央银行）管理监督；保险公司由贸易工业部管理监督；证券公司分两类，较大的证券公司由证券投资委员会(SIB)注册、管理，较小的证券公司由SIB委托其4家子机构注册、管理。SIB的4家子机构分别是：“期货证券管理公司”，专门管理证券期货市场；“生命、共同基金和信托管理”机构，专管人寿保险；“投资管理监督公司”，专门管理投资基金；“金融中介机构管理委员会”。这些管理监督机构可以自订法规，但必须交SIB批准。SIB是一个相对独立于中央银行的权威的非银行金融机构，主要负责监督非银行金融机构，同时SIB也要受其他机构的监督。SIB对证券公司的管理也很严，规定凡申请注册的公司必须符合三个条件：诚实、自信、有足够的财源。申请公司所交资料须经三人仔细审查，审查内容分：
❶股东名录；
❷该公司今后经营业务的详细计划，判断与其现实能力是否相符；
❸到哪家注册，还得符合哪家自订的规章。在英国，SIB得到很多人的关注。任何一个公众可随时向SIB询问某家机构的有关投资信誉方面的问题，同时SIB也有责任对上市证券的企业进行跟踪调查，掌握它们的有关资料，并通过新闻媒界向社会公众介绍经营状况好的公司的经验，为投资者提供投资方面的信息。SIB可以随时检查任何一个从事证券业务的公司，特别注重检查有否欺诈行为，一旦查出，有权根据情节轻重采取处罚措施：责令立即上交各种报表；公开披露公司的信誉状况；吊销注册；上诉法庭等。此外，SIB还侧重于对公司股票交易数额的监督管理，有严格的规定，要求公司必须按自己的实力从事业务，严禁超实力地经营活动；还可以随时要求公司交存保险基金，保证其有一定的偿付能力。
这样，英国证券管理的三个自律管理机构和政府有关职能部门相结合的监督管理构成了英国证券业严密、平稳、有序运行的独特管理体系。

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管理机构

法国对证券业管理的主要机构有：
❶证券交易所管理委员会。它是法国政府管理证券的职能机构，受财政部监督，并由其任命委员会成员。委员会的主要职责是：对各种有关证券规章制度提出制定和修改建议；负责对证券市场的交易情况进行监督管理；有权对参与证券交易的公司和证券交易所的营业行为进行检查审核；还可对证券交易所的交易程序作出决定；决定对证券报价的承认或撤销，在一定范围内确定佣金标准；对证券交易所或证券经纪事务所的设立和关闭等提出意见；确保证券上市公司及时公布应公开的信息资料，并审核其准确性等。证券交易所委员会是法国对证券业管理的最重要的机构。
❷证券经纪人协会。它是由全国证券交易所的经纪人组成。其主要职责是：负责管理协会成员和证券经纪人的日常经营活动；负责组织实施证券市场交易的监督和管理；协会负责审查申请证券上市公司的资料，并将审查意见提交证券交易所委员通过；干预协调证券供求比例失调，稽核检查和惩处证券经纪人违法乱纪行为；每日证券市场交易结束后，负责发表当日的证券经纪人协会指数，并在法国主要报刊公布。
❸证券交易所协会。其职责是：仅限于向证券交易所管理委员会提供咨询，并监督证券经纪人的活动。

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管理机构

德国政府对证券业的管理监督，主要是通过地方州政府组织实施。但州政府尽可能地不采取直接的控制和干预，而在很大程度上是依靠证券市场参与者自我约束和自律管理。政府运用立法和行政手段对证券市场干预，主要是对已发生的滥用和挪用资金的行为进行监督与管理。德国证券业管理机构：
❶州政府对证券管理主要体现在：州政府有权批准证券交易所董事会制定的证券交易所条例；任命公职经纪人；批准建立和撤销当地的证券交易所；由州政府任命一名专员，监督交易所对有关法规和条例的实施；对银行为客户代理买卖证券的行为进行监督管理等。
❷证券交易所委员会。它由证券交易所的主要参与者(银行、经纪人、批准上市的企业和投资者)的代表及交易所的总经理组成。其中，银行代表最多。交易委员会拥有全面、广泛的监督管理权力。其主要职责是：吸收会员和代表；负责证券交易所的组织机构设置和业务程序；监督管理证券交易中对有关法规的实施和贯彻情况；任命交易所各业务部门的主管人员；维护交易场所秩序；撤销或中止上市交易的证券等。
❸证券审批委员会。它由银行和产业界代表组成。主要负责审查和批准证券正式上市交易的事项等。
❹公职经纪人协会。它是具有合法地位的法人团体，设有董事会和经理部。协会主要职责是：按照证券交易法，对经纪人及其在经纪业务范围和议定证券价格的方面进行监督管理；负责发行每日证券价格公报。德国证券经纪人由政府任命，由联邦政府委任其权限，州政府的经济部长也可以任命经纪人。经纪人向客户收取手续费，其中40%作为经纪人的个人收入来源。
❺还有证券交易管理仲裁机构、纪律检查委员会等，均对证券市场交易实施监督和管理。

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管理机构

最高决策机构是会员大会，最高管理机构是理事会。理事会由理事主席和理事（包括会员理事和非会员理事）组成。理事会成员一般由会员大会选出，或经大多数会员同意产生。理事会职能主要有：审查会员资格及人数；根据证券交易法起草交易所章程，交会员大会通过，并报有关部门审批；审查和决定证券的开拍、列价；定期召集会员大会；处理交易所的一些重大问题和日常事务。理事会下设有若干委员会，分管各项日常事务。
在证券交易所内，交易须按一定章程、细则、规定和管制条例进行。但交易所本身并不从事上市证券的买卖，也不代客买卖，交易所只是为买卖各方提供交易的场所和便利条件，如交易设施、电讯及其他附属设施和服务人员等。

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管理机构

纽约证券交易所是一个非盈利组织。1972年以前的最高管理机构是理事会。理事会由33名理事组成，其中理事长1人，总经理兼理事1人，理事28人，由会员选举。另有3名代表公众的理事，由总经理提名，理事会通过后任命，全体理事一律从会员、准会员或专业人员中选举产生。
1970年前后，受美国证券价格不断下跌的影响，许多证券商因亏损而倒闭，致使投资人蒙受损失。1972年根据纽约州的非盈利公司法，纽约证券交易所改为公司组织，最高经营决策机构改组为21人组成的董事会。除董事长专任外，有10名董事产生于有席位的交易所会员，另10名董事产生于交易所上市公司的股东，这10人不能是交易所的会员，以使交易所能更好地代表公众利益。董事会有权决定政策，批准新会员，维持会员风纪，管理会员行为，决定新证券的上市，分配指定交易专柜等。董事会下设顾问委员会，会员申请审查委员会和工作委员会。交易所的总经理由董事会选聘，下设三个副总经理，分别主管公共关系与市场部，业务部，行政管理与财务部。此外，总经理下还设有特别助理和仲裁参事各1名。
纽约证券交易所的管理，包括对会员的管理和对证券交易的管理。为确保公众对证券市场的信任，它对挂牌上市的股票及其公司有着严格的规定。

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管理机构

交易所的基本结构是由卢森堡大公颁布的法规确定的。管理机构是董事会，每年选举一次，政府也派出专员进行监督。董事会负责指派证券交易所委员会成员，证券交易所委员会负责接收会员和公司申请上市事宜以及证券交易所的具体经营。外国人可以加入卢森堡证券交易所。

管理机构

对人类社会经济活动进行管理的实施单位。它是根据生产力发展水平和一定社会生产关系的要求而设置的，既是协调和组织生产力的机关，又是代表生产资料所有者行使所有权和管理权的机关。它的设置有两种基本类型： (1) 行政直线制。其管理机构的设置与行政机构的设置相联系，按照行政系统从上到下划分为相应的层次，层层设置管理机构，上一级层次的机构对下一级施行直接指挥，所有管理权限最终集中到最高层。在这种机构设置中，基层经济单位权力很小，不能对自身的经济活动的后果负责。其理论依据是： 实现社会化大生产按比例发展的要求，最好的方法莫过于对全社会的经济活动进行统一的管理指挥，而建立在生产资料公有制基础之上的这种管理和指挥，体现了所有权和管理权的统一。(2) 社会职能制。即经济管理的权限主要集中于社会经济活动的基本单位——企业，宏观上的各种管理机构一般不与行政系统相联系，而与一定的社会经济职能相联系，包括金融、财政、税务、工商行政管理、审计、物价、信息等管理机构以及经济法律的执行机构。这些机构一般不直接对企业实施指挥控制权，而是通过一定的管理机制影响和协调企业行为。企业是相对独立的经济实体，对自己的经济活动后果负责。其理论依据是： 企业是社会经济活动的基本单位，企业可以而且应当独立地对自己的经济后果负责，社会化大生产的按比例要求可以通过企业之间为获得一定物质利益的竞争而自发地实现，社会对经济活动的干预、调节，可以通过各种社会经济职能机构实现。

管理机构

administrative set-up(/organ)