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字词 香港证券发行管理
类别 中英文字词句释义及详细解析
释义
香港证券发行管理

香港证券发行管理

根据香港联合证券交易所有限公司(即联合证券交易所)于1986年6月出版的《证券上市管理规则》的规定,在香港证券发行的具体方式有:
❶报价认购。指公司将其证券向公众报价以后便可认购,对这类证券的认购必须是全额认购。
❷报价出售。指交易所的某个会员向公众报价出售业已发行或其已认购的证券。
❸私募。指交易所的某个会员向交易所的其他会员出售或邀购证券。一般只有在市场及资本的发行总额比较小,从而表明私募能节省费用的情况下,才能批准此种发行方式。这种发行方式必须遵守由证券管理委员会颁布的私募规则。私募申请须尽早提出,以便获得批准,而且批准私募并不必然地表明其上市申请也能获得批准。该交易所会员必须在申请书中说明私募的方法和详细情况。所有未上市证券的私募额(无论公司的部分资本业已上市与否)必须由募股说明书予以保证。
❹引进股份。指由于拟上市的金额大、发行面广,因此上市时这类证券有充分的销售保证而不需要作销售安排的申请。引进股份的申请必须尽早提出,并且只有在某些特殊情况下才能获得批准。与此有关的募股说明书必须说明保证公众在这类证券中有足够的利益的事项。
❺发行认股权。指提供给持股人的一种权利,使他们能按自己已有股份的比例以现金认购证券。认股权一般应以可放弃的临时派股通知书或其他可转让单证发行,发行认股权必须以募股说明书予以保证。以临时派股通知书发行的认股权如果被受分配人所拒绝,可以通过追加申请予以安排。这部分股份必须由所有股东公开认购,并且公平地加以分配。这种发行方式必须说明或公布有关分配方法和零星股份处理的具体情况。所有的认股权必须全额认购。
❻公开报价。指向现有股东报价,使他们按自己的股份比例或不按自己的股份比例认购证券,这些证券并不以可放弃单证分配给他们。公开报价必须全额认购。
❼资本化发行。指公司将其公积金转化为资本,同时按现有股份的比例将这部分证券分配给持股人,而不包含任何货币支付。资本化发行同样应有将未分配利润转化为资本的股利计划,并且必须说明或公布零星股份处理和安排的具体情况。
❽作为买进资产或者企业的证券发行。指证券已上市的公司发行证券以买进资产或企业。
❾证券的交换或转换以及股份的分散或合并。在给股东的发行说明书中必须说明有关证券的交换或转换,股份的分散或合并的具体详细情况,以及由此而引起的财务结果及其对现有股权的影响。批准分割股票或合并股票上市的条件包括:上市委员会认为这将不会对股东的权利产生不利的影响,并且其实施方式能产生良好的效果。
❿使用选择权、授权证、兑换权或其他权力以取得证券。所有的选择权、授权证、兑换权或其他权力只有经联合证券交易所上市委员会批准才能被授予或发行。(11)联合证券交易所上市委员会同意的其他发行形式。

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香港证券发行管理

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见“香港证券管理体制”。

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