证券业协会
由证券公司组成的民间组织，其宗旨是使证券交易公正地进行，保护投资者的利益，谋求证券业的健康发展。 西方发达国家都有证券业协会组织，如美国的全美证券商协会，日本于1973年由各地方的证券业协会联合组成的全国性的证券业协会。会员的权利和义务是相结合的，其义务是：缴纳会费和特别会费；向协会寄存证券交易责任准备金或公司准备金；根据协会要求提供关于营业或财产的报告或资料。协会机构由会员大会、理事会、监事会、评议员会、顾问会、常设委员会及特别委员会、法律委员会、地区机构、附属机构等组成。协会的业务包括对会员的管理和制定场外交易市场的交易规则。 协会制定的一系列规则中最重要的有：
❶ 公正惯例规则，是为促进会员进行有价证券交易，防止不公正交易，提高交易信誉而制定的。
❷ 统一惯例规则，是使会员在证券交易的惯例统一化，以提高交易的合理化和效率，排除因交易的不确定和不统一而产生纠纷。
❸ 纠纷处理规则，是为调解证券交易中顾客与会员间、会员与会员间出现的纠纷而建立的。 |