证券管理制度
对证券管理需要遵守的办事规程或行动准则。即对证券的发行、交易、证券交易所和证券公司等采取什么方式方法进行规范化管理。
证券发行管理制度 从各国对证券的发行管理看，主要是注册制和核准制两大类：
❶注册制是指证券的发行，必须向证券主管机构申请注册。提交申请注册书时随附公开说明书、公司章程和经会计师审核签署的各项财务报表等。在审核各有关资料的准确、真实、合格后，方准予发行。例如，美国1933年证券法和1934年证券交易法明确规定：凡在证券交易所公开挂牌上市的证券发行须向联邦证券管理委员会和证券交易所办理发行注册；对在场外市场进行交易的证券发行，只要证券公司的资产和股东人数达到一定的规模也须向联邦证券管理委员会办理证券发行注册。除少数豁免外，未办理证券发行注册的，均属于违法行为。
❷核准制是指为了防止投资者看不懂说明书等，政府规定证券发行的若干核准条件，在注册制的基础上，经证券主管机构审查，符合或达到规定的标准后，才准予发行。这一管理制度流行于欧洲国家。日本、英格兰银行等对一定金额以上证券发行实行核准制。
证券交易管理制度 各国对证券交易制度的制定，有的侧重于判例法，有的侧重于成文法。一般证券交易管理分为两部分，即证券交易注册制度和证券交易行为管理制度。而交易注册制度又分为证券发行公司的交易注册制度和证券发行内部人员交易注册制度。证券发行公司的交易注册制度是指上市交易的证券公司必须向证券市场管理机构申请注册。为防止证券交易内部人员牟取暴利，又规定了证券发行公司内部人员将交易情况注册公布的制度，以制止违法交易。证券交易行为管理制度，主要是：反垄断制度、反欺诈制度和反内部沟通制度等。从证券上市标准看，各国不尽一致，大致有：证券规模基准、证券持有公布基准、证券经营基准和其他基准四类。上市证券停止上市，一般有两种管理办法：一是该项证券到期或收回时，上市公司自动申请停止上市；二是交易所依照法令或上市契约的规定停止上市。从场外证券交易管理看，主要有内部行市表和外部行市表两种形式。参加场外交易的公司，一般需具备一定的资产，遵守有关法律和证券主管机构的规则，并由证券业者协会和证券业务理事会作为自律组织实施。
证券交易所管理制度 证券交易所是证券集中进行交易的场所，它的管理制度健全与否直接关系到证券业的发展与兴衰。其管理制度主要有：证券交易所注册制度、证券交易所的管理监督制度和证券交易所的内部管理制度。证券交易所的注册，各国采取的管理形式不尽相同，美国实行登记制，由联邦证券交易委员会审批，而新加坡则是由财政部审批；英国实行承认制；日本实行特许制。不论实行哪一种管理制度，均对证券交易所的注册有一定的限制标准。对证券交易所的业务管理监督，主要是通过财务审计检查、公众揭发和电脑监视等进行管理。如交易人员做假帐或不记帐等就要对交易所核实帐物，进行市场动态调查，检查公开的文件资料是否属实和财务状况、交易行为有无违反规定。视不同情况作不同的处理：发出禁令、提出起诉、开除会员资格等。
证券公司管理制度 证券公司作为证券发行者和投资者的中介人对证券市场的管理影响很大，是证券管理的重要内容。其管理制度有：
❶证券公司的注册。证券公司必须经过注册批准后，方可经营证券业务。
❷证券公司的经营范围。证券公司必须在证券管理机构批准的经营范围内开展业务。
❸证券公司的业务管理制度。一般有经营报告制度、纯资本比例制度、交纳管理费制度等规定。
❹证券公司的保护制度。主要是建立证券公司保险制度，以保护公众利益，妥善解决由于投资风险而引起的破产等问题。