证券及商品交易监理专员办事处
简称“证监处”。负责监管证券交易及商品期货交易的部门。为香港政府财政司金融事务科下的一个署级机构。其主管官员为证券及商品交易监理专员，同时也是证券事务监察委员会和商品交易事务监察委员会的委员。按照香港《证券条例》、《商品交易条例》和《保障投资人士条例》，证监处旨在确保交易所为证券投资者提供一个公平而有秩序的市场，使所有投资者均能有同等的机会。其主要职责是：
❶ 发放证券与期货经纪牌、经纪代表牌、投资顾问牌及投资顾问代表牌等，对单位信托人及互惠基金进行登记；
❷ 对证券交易所的成立、暂停或关闭做出决定；
❸ 对上市公司的财务、收购与合并事务，联合证券交易所各会员的业务进行监管，以保障投资者的利益；
❹ 指导联交所的工作并审批有关守则；
❺ 向财政司提供有关证券及商品期货交易的建议；
❻ 修订证券及商品期货交易的法律、条例、守则及规章；
❼ 负责管理赔偿基金。1989年5月1日证券及期货事务监察委员会成立后，便取代了证监专员和证监处的职能工作。 |