包销日程安排

证券经营机构与发行公司双方就包销发行证券的工作程序所作的具体时间安排。通常的日程安排大体如表所示。

日 程	工作性质及内容	关 系 人
第1日	第一次包销会议 (议 定准备程序、 日程， 决定预定发行日， 办 理注册手续等)	发行公司及法律 顾问， 证券经营 机构及法律顾问
第××日	准备各种文件； 主承 销商组织承销团	发行公司及法律 顾问会计师， 各 分销商，证券经 营机构及法律顾 问
第××日	接受注册文件批复； 正式决定发行价格、 利率、偿还方式， 并 纳入注册文件；检查 一切发行准备工作	发行公司、证券 经营机构
第××日	签订“包销商协议”； 签订主承销商与发行 公司之间的“包销合 同”；开始发行	证券经营机构及 法律顾问， 发行 公司及法律顾问， 各承销商
第××日	发行工作检查；款项 结算	证券经营机构及 法律顾问， 发行 公司

包销日程安排underwriting arrangement

证券经营机构与发行公司双方就包销发行证券的工作程序所作的具体时间安排。通常的日程安排大体如表10-1所示。

表10-1

日 程	工作性质及内容	关系人
第1日	第一次包销会议(议定准备 程序、日程，决定预定发行 日，办理注册手续等)	发行公司及法律顾问， 证券经营机构及法律 顾问
第×～×日	准备各种文件；主承销商组 织承销团	发行公司及法律顾问 会计师，各分销商，证 券经营机构及法律顾 问

续表

日 程	工作性质及内容	关系人
第×～×日	接受注册文件批复；正式决 定发行价格、利率、偿还方 式，并纳入注册文件；检查 一切发行准备工作	发行公司、证券经营机 构
第×～×日	签订“包销商协议”；签订主 承销商与发行公司之间的 “包销合同”；开始发行	证券经营机构及法律 顾问，发行公司及法律 顾问，各承销商
第×～×日	发行工作检查；款项结算	证券经营机构及法律 顾问，发行公司