金融机构高级管理人员准入

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(1)调阅资料：金融机构高级管理人员任职资格档案、任职资格申请表、拟任人的综合鉴定及相关材料。

(2)检查方法及要点：

①检查监管部门是否按规定权限对金融机构高级管理人员任职资格实行分级审核、分级管理及上报备案。

②对金融机构高级管理人员任职资格的审批、申报程序是否合规。

③是否根据需要对适用于核准制的拟任人进行考试、考察、谈话。

④金融机构提交的任免申报材料是否齐全。

⑤任职资格档案资料是否完整(对具有不良记录的金融机构高级管理人员是否建立专档)。

⑥对违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法律、法规的高级管理人员任职资格的取消是否合规。