有关注意事项

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(1)内控监督评价要与特定的环境(经济、金融、控制环境)相适应，要定性分析与定量分析相结合、全面检查与定期抽查相结合；对随机抽样检查，样本的选取要有代表性。

(2)内控监督评价要客观公正，实事求是。

(3)内控监督评价要认真把握以下要点：

①内部控制系统的健全性。

②内部控制系统的可遵循性。

③内部控制系统的合理性。

④内部控制系统的有效性。

附件一：

中国人民银行内控监督评价调查问卷

注：1．根据监督评价调查内容，对确定的答案选项，直接打“√”；

2．如果有其他答案，请附原因说明。