内控制度建立健全情况

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(1)调阅资料：金融监管部门各项工作管理制度、金融监管责任制实施细则、奖惩考核办法、岗位责任制、业务操作规程、收发文登记簿等。

(2)检查方法及要点：

①检查是否按照金融监管政策和有关法规制度，并结合辖区工作实际，制定具体的金融监管工作制度、实施细则和办法。

②检查是否依据有关规定，制定了市场准入与退出、高级管理人员任职资格管理、现场检查、非现场监管、日常监管、风险处置等业务操作规程。

③检查是否按照相互监督、相互制约的原则设置监管工作岗位，是否制定了各项岗位责任制。

④检查是否按照内部管理的有关要求，制定了人员管理、业务印章管理、监管档案管理等规章制度。

⑤检查是否制定了重大事项报告管理制度、各种紧急情况处置预案等。