韩国证券和交易法

韩国政府于1982年4月1日实施的证券和交易法。旨在通过维护证券广泛的和有条不紊的流通，通过保护投资者进行公开的保险、购买、销售或其他证券交易，促进国民经济的发展。全文共11章215条。主要内容包括：
❶发行证券的公司应向证券交易委员会登记注册，以保证公司公平地发行证券，并完全公开信息。申请注册的公司都必须报其财务报告，股东记录以及总统法令中所规定的其他有关文件交委员会存档。委员会可以对注册公司的经营管理规定若干标准，并对公司在公司财务、改善资金结构等方面提出必要的建议。发行者应向委员会呈报报告书，方可公开销售新发行的或已发行的证券，同时必须按照委员会的规定准备一份说明书，在财政部规定的地点向公众散发。如果证券的购买人因注册报告书或说明书包含了不真实的内容或省略了应该说明的内容而遭受了损失，那么注册报告书的申请人，其报送注册报告书时的董事以及任何准备或散发说明书的人都有责任赔偿损失。
❷有权经营证券业务的任何人必须是财政部就此项业务颁发了许可证的股份公司。如果是外国证券公司，那它应根据总统法令的规定，从财政部长那里取得经营此项业务的许可证。证券公司从事证券业务，应在指定的金融机构存入一定数量的工业品保证金。证券公司流动资本的净额不得少于总统法令所规定的数量，公司的负债总额对净资产的比率不得超过总统法令规定的比率。除符合法律例外规定外，任何证券公司的高级职员或雇员都不得以任何名义为自身的利益而进行证券买卖或委托他人买卖。证券公司不能同时既作委托人，又作为经纪人、中间商或另一方的代理人，参与同一交易。证券公司必须根据证券交易委员会采纳的“会计标准”，遵循核算程序，登记会计帐薄，准备业务报告，并将上述业务报告上交证券交易委员会。证券商必须接受监督局对其业务和财产的审查。
❸股票交易所为法人。交易成员必须是持有财政部长颁发的许可证的证券公司，并已按股票交易所的交易成员规章注册。股票交易所计划在证券市场上挂牌任何证券，它必须获得委员会的批准。如果财政部长认为是公众利益需要或为了保护投资者，他可以命令除牌或中止挂牌证券的交易。交易所成员必须向交易所缴纳一笔联合基金，以赔偿在证券市场上违反交易合同所带来的损失。股票交易所必须把证券市场上的交易情况向委员会报告，同时应每天公布证券市场的行市。
❹证券交易委员会的任务是检查和解决有关控制证券发行，维持公平交易和监督证券机构的事宜。当委员会认为有违反该法或其他规章中或命令的行为时，或当有必要维护公众利益和投资者时，委员会可以调查有关人士。