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字词 日本证券立法
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释义
日本证券立法

日本证券立法

日本国政府的证券管理立法经历比较复杂。
早在1878年就由政府发布过《证券交易所管制条例》,1893年又颁布了《交易所法》,促进了证券交易所在日本全国各地的大量涌现。为阻止交易所的扩张,政府于1898年制定各种措施削减交易所数目,同时,还严格管理证券商。1943年,日本所有的证券交易所都被并入“日本证券交易所”,证券经纪商的数目被强制削减,从而使日本的证券交易所基本上成为一个政府机构,整个证券界实际上成为政府的一个部门。
二次大战后,日本的证券管理发生重大变化。1948年5月通过了以美国证券立法为模式的《证券交易法》。它适用于证券交易活动和证券发行活动。该法的宗旨,在于保护投资者利益,维护市场秩序。它一方面规定发行人在发行有价证券前必须向大藏省登记,并须提交发行有价证券的说明书、公司章程、发起人或董事会同意发行的证明、承购协议以及其他有关资料文件。另一方面还规定了对证券交易的管理,要对所有同证券市场有关的机构进行监督,由大藏大臣调解关于证券交易的争端,并对违反管理的情况制定了惩罚措施。1951年日本制定了证券投资信托法,规定证券投资信托制度的确立,委托公司的设立及业务内容。1971年又制定外国证券业者法,允许外国证券商在日本设立分支机构从事证券买卖。日本有证券税制,对股利、债息、资本利润都区别不同情况课征不同税率的税收,对股票、股票投资信托、公债、地方债、公司债按其交易价格的一定比例课征有价证券交易税。日本的证券市场管理,除证券交易法外,还有交易所自身制定的一套规则。此外,宪法、民法、商法(主要是公司法)的有关规定也管理着证券及其交易。宪法、民法都规定国家保护证券合法取得者的所有权,商法典中公司部分经1950年重大修改,对公司证券发行作了详细规定。
日本证券管理的重要行政机构“证券局”对证券市场进行了全面管理。大藏省附属机构“证券交易理事会”同商界和金融界广泛联系,调查、审议、研究同证券市场有关的重要事项,推动《证券交易法》的修改和完善。

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