主要职责

职责

守(守司；责守；职守) 所司
责任，职责：责
各有各的职责：各有所职
官吏的职责：官守 吏职
地方的职责：守主
应尽的职责：天责
主要职责：正职
最重要的职责：至任
当作自身的职责：自任
(职务和责任：职责)

主要职责

❶建立会员制度，负责所有参加国民证券交易协会的会员注册，主持注册考试和注册调查。申请委员资格的公司或个人必须向国民证券交易协会递交注册申请书，其中包括：最近5年的资产负债表、损益表，公司的组织形式和管理结构；公司高级经理和证券经营人员资格、经历；经营证券的种类和形式。为保证从事场外交易的公司或个人有合格的证券经营能力，使所有会员熟悉了解联邦证券法、州证券法以及证券交易委员会和国民证券交易协会的管理规定，国民证券交易协会建立了会员注册考试制度。考试内容包括：有关证券发行、买卖的基本常识；关于联邦证券法、州证券法的基本内容；国民证券交易协会的管理规章制度。会员资格申请人必须通过3小时的笔试，才被认为可以进一步考虑是否批准注册。如果一个投资银行要申请注册，它的主要负责人和参加证券交易的人员都必须参加考试。除笔试以外，还实行面试制度，以便更好地了解会员资格申请人的管理能力、资信情况和证券法知识。此外，国民证券交易协会的各地区委员会还要派出专门调查人员，对申请入会的公司或个人资格进行调查，以证实其申请中提供的情况是否属实。
❷提供电子计算机化的统计系统、报价系统和转帐清算系统。向所有会员提供电子计算机终端机服务，以随时得到全国场外证券交易的数量、结构、价格变化等信息。利用这个巨大的信息系统，国民证券交易协会征集、整理出有关场外交易的统计资料，按天、星期、月、季、年等不同时期公布，一方面指导证券投资方向和资金流向，另一方面监视场外交易中各种证券交易量和证券价格的起落变化，防止不法交易发生。
❸贯彻、执行证券交易委员会的管理政策和管理制度。制定国民证券交易协会的管理制度并监督执行。
❹监督、检查会员的日常经营活动。协会要求会员按期递交经营报告和有关统计资料，以便对会员的经营活动进行书面检查。协会的管理费用来源不靠拨款，而是由收取注册费和会员费解决。《证券交易法》规定，任何申请参加国民证券交易协会的会员注册时，必须交付注册费；取得会员资格以后，必须按每年场外交易经营利润的一定比例上交会员费。