中国证券监督管理委员会Zhōng guó zhèng quàn jiān dū guǎn lǐ wěi yuán huìКитгами

中国证券监督管理委员会

简称“中国证监会”。依照国家法律、法规规定，对我国证券市场、期货市场进行监督与管理的国务院直属事业单位。1992年10月，经国务院批准，国务院证券委员会(简称“国务院证券委”)和中国证券监督管理委员会成立，我国证券市场统一监管体制开始形成。1993年11月，国务院决定将期货市场的试点工作交由国务院证券委负责，中国证监会具体执行。1995年3月，国务院正式批准《中国证券监督管理委员会机构编制方案》，确定中国证监会为国务院直属副部级事业单位，是国务院证券委的监管执行机构，依照法律、法规的规定，对证券期货市场进行监管。1997年8月，国务院将上海、深圳证券交易所统一划归中国证监会监管。1997年11月，全国金融工作会议决定将原由中国人民银行监管的证券经营机构划归中国证监会统一监管。1998年4月，国务院证券委与中国证监会合并，组成国务院直属正部级事业单位。1998年9月，国务院批准了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步明确中国证监会为国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。其基本职能是：(1) 建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理；(2) 加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量；(3) 加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作；(4) 负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章，制定证券市场发展规划和年度计划，指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项，对期货市场试点工作进行指导、规划和协调；(5) 统一监管证券业。其主要职责是：(1) 研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划，起草证券期货市场的有关法律、法规，制定证券期货市场的有关规章；(2) 统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导；(3) 监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算，批准企业债券的上市，监管上市国债和企业债券的交易活动；(4) 监管境内期货合约上市、交易和清算，按规定监督境内机构从事境外期货业务；(5) 监管上市公司及其有信息披露义务的股东的证券市场行为；(6) 管理证券期货交易所，按规定管理证券期货交易所的高级管理人员，归口管理证券业协会；(7) 监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构，与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务，制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施，负责证券期货从业人员的资格管理；(8) 监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市，监管境内机构到境外设立证券机构，监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务；(9) 监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理；(10) 会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管其相关的业务活动；(11) 依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚；(12) 归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务；(13) 承办国务院交办的其他事项。

中国证券监督管理委员会

中国证券事务监管机构。1992年10月成立于北京，为国务院直属事业单位。1998年3月国务院证券委员会撤销前是其监管执行机构。中国证券监督管理委员会依照法律、法规对证券、期货市场进行监督管理。主要职责是： 起草证券、期货法规，拟定管理规则和实施细则； 对有价证券的发行、上市、交易及相关业务进行监管； 对证券经营机构的设立及其股票承销、自营业务进行监管； 对从事证券业务的中介机构及其人员进行资格管理； 对证券交易所、证券业协会的业务活动进行监管； 对期货交易所、期货经纪机构的设立进行审核，管理其业务活动； 对向社会公开发行股票的公司实施监管； 对境内企业直接或间接向境外发行股票等有价证券以及在境外上市活动进行监管； 对违反证券、期货法律、法规的行为进行处罚。

中国证券监督管理委员会China Securities Regulatory Commission

中国证券事务监管机构。1992年10月成立于北京，为国务院直属事业单位。1998年3月国务院证券委员会撤销前是其监管执行机构。中国证券监督管理委员会依照法律、法规对证券、期货市场进行监督管理。主要职责是：起草证券、期货法规，拟定管理规则和实施细则；对有价证券的发行、上市、交易及相关业务进行监管；对证券经营机构的设立及其股票承销、自营业务进行监管；对从事证券业务的中介机构及其人员进行资格管理；对证券交易所、证券业协会的业务活动进行监管；对期货交易所、期货经纪机构的设立进行审核，管理其业务活动；对向社会公开发行股票的公司实施监管；对境内企业直接或间接向境外发行股票等有价证券以及在境外上市活动进行监管；对违反证券、期货法律、法规的行为进行处罚。

中国证券监督管理委员会

简称“证监会”。根据《国务院办公厅关于成立国务院证券委员会的通知》，为加强对我国证券市场的监督管理，在成立国务院证券委员会的同时(1992年10月14日)，设立中国证券监督管理委员会。证监会作为证券委对证券业和证券市场进行监督、管理的执行机构，接受证券委的领导、监督检查和归口管理。其主要职责：根据国务院证券委授权制定有关证券业和证券市场管理的实施细则，并起草证券法规；监督、管理有价证券的发行、上市、交易；审查或提出设立证券交易场所及证券清算、保管、过户登记等机构的意见，监管证券交易市场；审核证券经营机构从事股票业务和债券承销业务的资格和条件；审核投资基金经营机构从事基金业务的资格和条件；制定证券从业人员的资格标准和行为准则；监督、管理证券经营机构、证券清算、保管、过户登记机构、投资基金经营机构和证券从业人员的业务活动；会同有关主管部门制定从事证券业务的律师、会计师、投资顾问等专业人员的资格标准，对符合标准者，颁发证券业从业许可证，并规定前述专业人员为证券发行、交易及对上市公司监督管理等业务所提供的专业报告、意见书的格式和所应包含的内容；监督、管理证券交易场所、证券业协会等自律性机构的业务活动，审批、修改、驳回或取消上述机构制定的各种规则；监管上市公司及其有关人员执行证券法规的行为，审查上市公司的有关报告，监管上市公司的收购、兼并活动；对违反证券法规、实施细则和有关具体规则的行为进行调查、提出意见，并提交有关部门进行处罚；研究分析证券市场形势，会同有关部门编制证券统计资料，及时向国务院和证券委报告证券市场运行中的重大问题并提出相应建议，向证券业和社会公众提供信息；在证券委授权下组织与海外进行有关证券的交往与合作事宜；办理证券委交办的其他事宜。证监会的机构设置为办公室、证券发行司、证券交易司、证券机构司、上市公司司、法律司、研究信息司、国际业务司、首席律师和首席会计师。证监会还将向上海、深圳等地派驻办事机构，另设相对独立的发行审核委员会和咨询委员会。证监会共设九名委员，包括主席、副主席、秘书长各一人。首届主席刘鸿儒。

中国证券监督管理委员会

简称中国证监会，是国务院直属单位、国务院证券委员会的执行机构。中国证监会依照国家法律、法规规定，对中国证券市场、期货市场进行监督与管理。

中国证券监督管理委员会zhong guo zheng quan jian du guan li wei yuan hui

China Securities Regulatory Commission