自律管理

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通过建立自我约束的管理机构，依据国际惯例，按照金融法律法规，以实行会员制等管理方式，仲裁金融交易纠纷，规范金融经营行为，维持金融市场秩序的自我管理形式。从证券市场的管理看，一般分为三个层次：一是证券交易所根据其会员的利益进行的管理，即证券交易所的内部管理；二是由证券交易所以经纪人组成的协会及证券业协会，为维护会员及公众的利益，制订共同遵守的行为规范准则和规章制度，进行自我约束、规范和管理；三是政府部门为维护社会公众的利益和市场的正常秩序而进行的管理。前两个层次的管理就是证券行业的自律管理。