证券交易法zhèng quàn jiāo yì fǎзакóн о биржевóй торгóвле

证券交易法Securities ExchangeAct

1934年颁布，系1933年证券法的补充。该法规定成立证券交易委员会，规定所有证券交易所均要登记注册。该法规定了证券、证券发行人和经纪人的作用，制订了信贷标准表，规定证券在发行前必须进行详细登记，禁止人为地控制证券价格。该法还包括一项由证券交易委员会和联邦储备委员会总裁调整保证金和经纪人贷款的条文。颁布该法是为了弥补1933年证券法的缺陷，提供管理证券及证券交易的详细规划，防止1929年10月股票市场崩溃的重演。

证券交易法

对证券交易活动中各方的权利，义务和风险加以划分、确认和分散，对证券交易活动中各种关系加以调整的法律规范。它既是证券交易中所有当事人行为的规范准则，又是证券市场管理当局进行监督管理活动的基本依据。
证券交易活动是一种复杂的社会行为，各种关系不可能只通过证券交易法单一地得到调整，在一些相关的法律或法规中，例如公司法、票据法、商法、交易法、税法、银行法等等，也有关于证券交易的规定。广义的证券交易法是指专门的、单独的证券交易法和包含在相关法律中有关证券交易的规定的统称。证券交易活动的广泛性、复杂性，客观上要求专门的、单独的证券交易法使之规范化、程序化、制度化，从而建立公开、公正和有秩序的证券市场，限制利用信用交易过度投机，防止操纵、欺诈、利用内幕消息等不正当证券交易行为，防止证券市场中的经纪人和交易商的不良经营行为，保证证券投资者获得交易证券的充分信息。狭义的证券交易法是专门的证券交易法。最早的证券交易属于一般商业交易的一部分，因而，最早的证券法规也不是独立的，而是直接或间接地包括在商法里。二者的分离，在各国都经历了一个漫长的历史演变过程。
证券交易法的主要内容：
❶有关证券交易的规定。凡准备将自己的证券进行注册、登记，以便在某证券交易所从事公开交易或在店头市场从事柜台交易的公司，必须向证券主管机关提交上市（柜）交易申请书及经注册会计师审查签证的公司财务报告。上市交易要向证券交易所提交这些文件。上市（柜）交易证券发行公司必须定期公布其财务状况，并及时披露公司的重大事项。对证券交易行为进行规范。
❷证券商的规定。证券商必须是依法设立、登记的公司，并应有最低的资本额，符合规定的设立条件。证券商须经证券主管机关特许并发给特许证书。证券商不得从事收受存款或办理放款、借贷有价证券、借贷款项或有价证券的代理或居间活动。
❸证券交易所的规定。证券交易所设立的证券交易所的组织形式规定，规定是会员制还是公司制。会员制证券交易所，为非营利目的的社团法人，会员以证券自营商及证券经纪商为限。公司制证券交易所的组织形式是股份有限公司。证券交易所制定本所章程、业务规则及其他管理制度，报经证券主管机关批准后施行。
❹有关证券业协会、证券主管机关的规定。
❺违反证券交易法的处罚规定。
有些国家或地区的证券交易法对证券发行也进行了规定，例如日本、南朝鲜、台湾的证券交易法。目前我国还没有全国统一的正式证券交易法，有些地方颁行了证券交易管理办法，如《上海市证券交易管理办法》、《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》。

证券交易法

关于证券交易管理的法规。台湾国民党当局于1968年4月30日公布施行。后于1981年修正。现行证券交易法于1983年5月11日修正公布。全文共8章183条。该法在规定了管理机关的设置及职权，证券的种类，证券的募集、发行、买卖的方式和审批程序等证券交易管理的有关问题外，分别设专章对证券商，证券商同业公会，证券交易所的组织形式、章程的制定、申请登记程序、以及证券交易经营中的权利和义务作出了详细、具体的规定。为了保证证券交易的秩序，该法还规定了证券交易纠纷的仲裁， 以及对违反证券交易管理行为的处罚。