经纪人及其代表人、代理人与营业员

经纪人非依公司章程规定取得公司经纪人资格的，不准参加公司交易市场的买卖；经纪人分甲、乙两种，对外营业时须标明经纪人种类；申报为公司经纪人的须呈报必备的文件，经核准注册后发给执照，领到执照后20天内，向公司办理入所手续并交纳保证金；注册事项可经核准变更；经纪人的营业员须经公司甄别及格；申请为公司经纪人或其代表人、代理人、营业员，经公司将审查情况报主管机关备查；经纪人的代表人、代理人、营业员及其他执行业务人员，必须严格遵守公司的章程、营业细则，不得违背；经纪人应在公司所在地设置总营业处所，其营业所须有适当设备并不得与其他经纪人共同使用同一营业处所；经纪人的代表人、代理人及营业员对外执行业务及在公司交易市场内的买卖行为，经纪人应完全负责；经纪人如无意营业或丧失资格时，应交回执照并予注销；经纪人凡丧失其营业资格的，应依法清偿债务；经纪人应设置完备的帐簿，进行严格的会计财务管理；经纪人兼营证券承销、代销业务，应依证券商管理办法申请核发营业许可证；经纪人不得与公司职员或雇员有投资借贷或保证关系，并不得以任何形式聘雇公司职员、雇员，担任兼职、或授予名誉职员；经纪人不得向其股东或职员买卖证券，不得收受存款或放贷款项或将资金存放于非经营银行业务的机构；经纪人由公司编定号码；其向公众传播有关证券资料或刊登营业广告，须经公司批准。