对证券经纪人管理

对在证券市场上为买卖双方充当中介、完成证券交易并收取佣金的商人的监督管理。证券经纪人在证券市场上只为证券投资者代理买卖证券，其本身并不经营证券。
证券经纪人在证券市场上的作用极为重要：
❶在交易所中，每天都有成百上千种证券挂牌交易，而对纷繁复杂、瞬息万变的市场行情，普通投资者很难选择合适的证券和准确掌握买进、卖出的时机，而证券经纪人能为投资者提供市场信息。
❷证券交易所虽然是证券买卖的最终场所，但为了维护证券交易的公平、公正性，更好管理和维持证券交易秩序，各国的有关法令都规定：非证券交易所的会员及特许的经纪人都不得进入证券交易所买卖证券，必须由经纪人代理交易。同时规定，只有经纪人才有权进入交易所经营业务，经纪人只办理委托，代理买卖，与交易本身并无直接关系，其收入来源主要是佣金。在证券买卖活动中，经纪人与客户之间的关系：一是授权代理关系。客户是授权人，经纪人为代理人。客户授权经纪人进行证券买卖，经纪人接受客户的委托后，按照客户的要求为客户买卖证券。二是债权债务关系。在保证金信用交易中，客户与经纪人的关系，扩大为债权债务关系。因采取保证金信用交易，客户购买证券只缴付一部分保证金，不足部分由经纪人贷款或垫付，此时经纪人就成为债权人，客户就成为债务人。三是信任关系。客户与经纪人必须相互信任，客户相信经纪人的诚实和责任心，而委托经纪人为其买卖证券。同时，经纪人也应对客户有充分的了解和信任。在执行买卖指令前，对客户买入证券时能否付出钱，而卖出证券时能否有货都应清楚。一旦接受委托，就应按委托要求尽力完成证券买卖。
由于经纪人在证券交易所场内交易中起着极其重要的作用，许多国家在有关的法律中都对证券经纪人的资格，权限等有严格的规定和监督管理制度。一般来说，证券经纪人必须遵守的事项有：
❶必须持有许可证，并交纳营业保证金；
❷必须在年终编制营业年度报告，主管机构可随时命令经纪人提交财务报告，并检查其营业、财产、帐薄等有关文件；
❸必须对委托人的一切委托事项严守秘密；
❹不得将他人委托买卖的证券或受托保管的证券与自行买卖的证券相混或抵付；
❺不得向客户虚报成交价格而暗中渔利；
❻不得偷税漏税等。
综合各国规定，证券经纪人主要分为佣金经纪人、证券自营商、交易厅经纪人、专家经纪人和零散经纪人五种类型：