关于经纪人及会员的规定

该法在中国证券立法上第一次对交易所经纪人和会员资格及行为规范作了较详细的规定。在资格认证方面，它规定作为个人经纪人或会员，必须是有中国国籍的人，且无行为能力者、受破产之宣告者、被剥夺公民权利尚未恢复者、判过1年以上徒刑或因违犯交易所法被处刑罚在执行完毕或赦免后未满5年者，以及在交易所受除名处分后未满5年者，不能做交易所的经纪人或会员；对法人经纪人或会员，该法规定：无限公司、两合公司或股份两合公司的无限责任股东与经营管理人员必须全都是中国公民，对股份有限公司，则要求中国公民占有的股份和议决权过半数，以及占董事和监察人的三分之二以上。交易所要以章程规定经纪人或会员的资格并限定名额，经纪人呈请注册时应缴纳注册费，经纪人和会员应缴存保证金于交易所。并规定以股份有限公司形式组织的交易所不得在其它交易场所从事同样内容的交易，非经纪人不得从事经纪人业务。有用不正当手段成为经纪人或会员的，由工商部撤销其注册，或予除名，或令其退出交易所。