内控制度执行情况

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(1)调阅资料：人员分工与交接登记簿、档案保管登记簿、再贷款台账、再贷款审批资料、有关报表、检查报告及检查资料、处理报告等。

(2)检查方法及要点：

①检查是否按照岗位设置要求，对人员进行合理分工，有无不合理兼岗现象，人员轮岗或离岗是否严格履行交接手续。

②检查各项业务操作是否规范，执行操作程序是否严密，有无违规操作现象。

③检查是否依法对辖内金融机构执行利率情况进行检查，对违规的金融机构是否进行查处。

④检查是否按照要求规范档案管理，各项业务资料归档是否齐全，是否按规定的年限妥善保管。