内控制度建立健全情况

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(1)调阅资料：货币金银部门各项工作制度和管理制度、岗位责任制、业务操作规程等。

(2)检查方法及要点：

①检查是否根据上级行货币金银管理有关规章制度，结合本单位工作实际，制定了人民币管理、库房管理、发行基金出入库、发行基金调拨与销毁、金银收购与配售、金银市场管理、现金管理、信息系统管理、业务检查等制度、办法。

②检查是否按照内部管理的有关要求，制定了人员管理、印章管理、档案管理等规章制度。

③检查是否依据有关规定，制定了发行基金出入库、发行基金调拨与销毁、金银收购与配售、信息系统管理等业务操作规程。

④检查是否按照相互监督、相互制约的原则设置工作岗位，是否制定了各项岗位责任制。

⑤检查是否制定了《大额现金支付登记备案规定》实施办法、各种紧急情况处置预案等。